Il mondo dell'arte ha un problema con il riciclaggio di denaro

Il mondo dell’arte ha un problema con il riciclaggio di denaro

“Questa è solo la punta dell’iceberg”, hanno detto ai giornalisti gli investigatori della sottocommissione permanente per le indagini durante una telefonata. L’indagine del mondo dell’arte è la più grande industria legale non organizzata negli Stati Uniti, secondo le indagini del Senato.

Come altre case d’aste di Christie’s e Southby – non accusate di illeciti – hanno politiche antiriciclaggio, sebbene non siano legalmente obbligate a farlo. L’indagine del Senato ha descritto tali garanzie come “indulgenti” e le ha trovate “facilmente aggirabili”.

Il rapporto ha concluso che “la riservatezza, l’anonimato e la mancanza di organizzazione creano un ambiente maturo per il riciclaggio di denaro e l’elusione delle sanzioni”.

Christie ha dichiarato alla CNN Business di “non tollerare mai” l’evasione delle sanzioni e ha ringraziato il sottocomitato del Senato per le indagini con cui la casa d’aste ha collaborato. Christie ha anche affermato di accogliere con favore l’opportunità di lavorare con i legislatori statunitensi su linee guida antiriciclaggio “appropriate e applicabili” per il “commercio dell’arte”.

“Sotheby prende molto sul serio le politiche e le sanzioni antiriciclaggio statunitensi e partecipa volontariamente alle indagini della sottocommissione del Senato”, ha detto a CNN Business Sotheby’s, che la scorsa estate ha raggiunto un accordo da 3,7 miliardi di dollari con il miliardario Patrick Drahi.

“Tempo di riciclare denaro”.

In un chiaro esempio, l’inchiesta ha rintracciato oltre 18 milioni di dollari in costosi acquisti tecnici attraverso case d’aste e commercianti del settore privato fino a società fittizie sconosciute che sembrano essere collegate ad Arkady e Boris Rothenberg, che puniscono gli oligarchi russi.

I Rothenburg sono stati approvati nel marzo 2014 dal presidente Barack Obama in risposta all’annessione della Crimea da parte della Russia. L’inchiesta ha inoltre riscontrato che queste società fittizie hanno partecipato a oltre 91 milioni di dollari di transazioni totali nel sistema finanziario dopo l’imposizione di tali sanzioni.

L’indagine del Senato ha dichiarato: “Se la ricca oligarchia russa può acquistare milioni di opere d’arte per investimenti personali o godimento durante le sanzioni, ciò significa che i loro affari o risorse nascoste possono anche continuare a raggiungere il sistema finanziario americano”.

I rappresentanti delle società russe di proprietà di Rotenbergs non hanno risposto alle richieste di commento.

Divario di riciclaggio di denaro?

L’esempio di Rothenberg e molti altri dettagli delle indagini evidenziano il fatto che, diversamente dalla vendita di azioni o dall’effettuazione di bonifici bancari ordinari, le vendite di opere d’arte attraverso le case d’aste non sono soggette alle disposizioni antiriciclaggio del Banking Confidentiality Act. Quando l’arte viene venduta, secondo il rapporto, i venditori non sono tenuti a confermare l’identità dell’acquirente o garantire che l’opera d’arte non venga utilizzata per riciclare denaro sporco.

Il rapporto chiede al Congresso di approvare una legge per costringere le case d’aste come Christie’s e Sotheby a conformarsi alle leggi antiriciclaggio. Regno Unito e Unione Europea Passaggi simili sono stati fatti negli ultimi anni.

Le case d’aste hanno detto agli investigatori del Senato di fare affidamento su istituti finanziari per garantire la sicurezza dei fondi utilizzati per l’acquisto di opere d’arte. Le aste pubbliche nelle case d’aste rappresentavano circa il 42% delle vendite dell’anno scorso.

La maggior parte delle vendite è effettuata dal controllo pubblico da parte di operatori privati, che non sono soggetti ai requisiti AML.

Ad esempio, il rapporto del Senato ha intervistato un commerciante d’arte privato a New York che non aveva scritto politiche antiriciclaggio e “si basava invece sul suo intestino”. Ha anche detto: “Si basa sul consiglio di avvocati con esperienza in antiriciclaggio e settori correlati e sta cercando possibili segnali rossi nelle transazioni”.

Rivenditore d’arte di Mosca

Nell’esempio dell’oligarchia russa, gli investigatori hanno scoperto che la maggior parte degli acquisti d’arte associati a Rothenburg erano facilitati da Gregory Paltser, un cittadino americano con un’opera d’arte a Mosca chiamata BALTZER. Il rapporto afferma che Baltser ha preso personalmente il titolo Art, per garantire che la dovuta diligenza sia stata fatta solo su di lui, non sugli acquirenti finali.

Un avvocato che rappresenta Tesur e le sue opere d’arte ha negato le accuse di nascondere gli acquisti effettuati dall’oligarchia russa.

In una dichiarazione separata a CNN Business, Christie ha affermato di aver adottato “misure appropriate e responsabili” per interrompere le transazioni con Baltser “non appena è stata informata dei suoi rapporti d’affari con entità sanzionatorie e dei suoi sforzi per nascondere tali informazioni”.

Nel 2014, Baltser ha firmato un accordo con Christie’s che gli avrebbe consentito di fare offerte all’asta per conto dei suoi clienti, che avevano promesso riciclaggio di denaro e sanzioni, secondo gli investigatori. Un avvocato di Londra ha affermato che alla fine del 2014 Christie credeva che, sebbene BALTZER avesse “un gran numero di clienti russi, non vi erano transazioni” rientranti nelle recenti sanzioni contro la Russia, secondo il rapporto.

Ma gli avvocati di Londra non hanno fornito un certificato simile per i prossimi tre anni e nel 2018 Christie’s ha rinegoziato il suo accordo con BALTZER per richiedere i documenti di due diligence dei clienti dopo ogni vendita tecnica, secondo l’indagine.

Inviti per aggiungere trasparenza al mondo dell’arte

Gli investigatori hanno riferito ai giornalisti che Baltus ha rifiutato di collaborare e ha annunciato che non intendeva tornare negli Stati Uniti.

In risposta a una domanda sull’eventuale violazione delle leggi, gli investigatori hanno affermato che Baltser, in quanto cittadino americano, deve aderire alle sanzioni statunitensi. Gli investigatori hanno affermato che stanno ancora “lavorando” su potenziali rinvii criminali per far rispettare la legge.

“Baltzer può confermare che né lui né Gregory hanno mai fatto dichiarazioni o rapporti in alcun modo con Boris o Arkady Rothenberg”, ha dichiarato David Vicenanzo, un avvocato di Nixon Peabody, in una dichiarazione a CNN Business.

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La dichiarazione affermava che “Baltzer aveva esortato il sottocomitato a non fare accuse ingiuste e inaffidabili sulla base di informazioni provenienti da fonti non confermate, ed è molto deluso dal fatto che il sottocomitato abbia scelto di fare esattamente questo”.

L’indagine bipartisan ha richiesto una serie di modifiche, tra cui: l’aggiunta di società che si occupano di transazioni che coinvolgono l’arte alta alla legge sul segreto bancario; Emettere direttive complete dall’ufficio di controllo delle attività estere del Dipartimento del Tesoro alle case d’aste e ai commercianti d’arte su come evitare di trattare con soggetti soggetti a sanzioni; Richiede al Tesoro di raccogliere utili informazioni sulla proprietà per le società che sono state costituite o registrate per fare affari negli Stati Uniti.

“Data la segretezza fondamentale dell’industria dell’arte, è chiaro che sono necessari cambiamenti in questa industria da molti miliardi di dollari”, ha concluso il rapporto.

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